唐杰：經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的市場與政府

——深圳40年創(chuàng)新轉(zhuǎn)型總結(jié)與思考

文|唐杰  中國（深圳）綜合開發(fā)研究院副理事長、哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）經(jīng)管學(xué)院教授、深圳市人民政府原副市長

一、深圳：充滿創(chuàng)新和危機(jī)意識(shí)的城市

城市的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象，也是社會(huì)學(xué)和文化學(xué)研究的對象。引起我們關(guān)注的是深圳獨(dú)特的城市社會(huì)文化學(xué)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象，或者說，僅僅用經(jīng)濟(jì)學(xué)思維闡述深圳的發(fā)展是有缺陷的。深圳是一座資源稟賦較差的城市，流動(dòng)中的移民人口構(gòu)成了這座城市的特殊稟賦，構(gòu)成了特有的社會(huì)文化學(xué)特征。其中最為鮮明的可能是，從流動(dòng)人口到移民，對所選擇的遷徙城市未來的前景會(huì)很敏感，這就構(gòu)成了深圳所特有的滲透到骨子里的危機(jī)意識(shí)。過往40年，深圳遭遇多次挫折與衰退，引起過無數(shù)次關(guān)于危機(jī)的討論。2002—2003年是深圳發(fā)展史上充滿創(chuàng)新危機(jī)意識(shí)的時(shí)期，期間的討論引起深圳人的關(guān)注度堪稱最高，說是融入深圳人記憶基因也不夸張。

2002年底，著名網(wǎng)文《深圳，你被誰拋棄？》在極短時(shí)間內(nèi)引發(fā)了廣泛關(guān)注。網(wǎng)文對深圳面臨的危機(jī)展開討論，結(jié)論是，深圳，這個(gè)改革開放的前沿陣地，中國最具活力的城市，創(chuàng)造了諸多奇跡的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，現(xiàn)在似乎已黯然失色。作者自問，誰拋棄了深圳？有人說，深圳競爭力下滑源于時(shí)間和空間不利，但這是深圳被“拋棄”的表面原因，內(nèi)在的則是深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)在轉(zhuǎn)型中表現(xiàn)的茫然。深圳沒有建立起完善的市場經(jīng)濟(jì)體系，國有經(jīng)濟(jì)改革遲緩，不敢冒改革的風(fēng)險(xiǎn)，或者擔(dān)心改革成本太高，而不愿“惹麻煩”。投資者和市民對政府部門的辦事效率都頗有埋怨。此外，深圳治安環(huán)境惡劣，且城市環(huán)境捉襟見肘。作者結(jié)尾寫道：深圳，今夜我把你拋棄。

作者的討論，是遲到的覺醒。2002年11月01日《深圳特區(qū)報(bào)》發(fā)表的有關(guān)市委市政府的工作述評，顯示深圳開始認(rèn)識(shí)到自身所存在的問題與危機(jī)：深圳一直籠罩在特區(qū)的光環(huán)下，一直認(rèn)為自己扛著“特區(qū)”的大旗走在全國改革開放的前列?！吧钲诓豢赡茉儆姓邇?yōu)勢，地緣優(yōu)勢也有很大的弱化，生活指數(shù)、商務(wù)成本都比較高，必須進(jìn)一步增強(qiáng)憂患意識(shí)和危機(jī)感”。

此后不久，深圳出現(xiàn)了另一篇《少年深圳說—深圳命運(yùn)憂思錄》的網(wǎng)文。與《深圳，你被誰拋棄》一文有所不同，作者更多著墨于堅(jiān)持敢闖敢試敢為天下先的深圳精神，加快實(shí)現(xiàn)深圳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵與方向。文中寫到，深圳的優(yōu)勢不在于大家津津樂道的增長速度，不在于深圳的經(jīng)濟(jì)總量和排名，而在于這個(gè)城市與生俱來的、血脈里生生不息流淌著的追求創(chuàng)新的能量和動(dòng)力。深圳民間創(chuàng)新動(dòng)力強(qiáng)大，這來源于過去的體制創(chuàng)新，更來源于深圳是個(gè)移民城市。多元文化交融碰撞，形成了兼容并包、獨(dú)具特色的移民城市文化，一大批本土企業(yè)群體成長起來，一批艱苦創(chuàng)業(yè)的中小民營企業(yè)由小變大、由弱變強(qiáng)，這是一個(gè)雁形的企業(yè)梯隊(duì)，有著極強(qiáng)的競爭能力和生存能力。前面有一千條道路，一人走一條，總有一條走對了。深圳是個(gè)寬容失敗、崇尚競爭的創(chuàng)業(yè)沃土。這種創(chuàng)新精神、冒險(xiǎn)勇氣和專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)決定著深圳的未來。

談到深圳的衰落，文中講到，不敢冒一點(diǎn)兒風(fēng)險(xiǎn)，不厭其煩地在一些細(xì)枝末節(jié)的問題上請示中央允許深圳先行先試，錯(cuò)失了發(fā)展機(jī)遇，在全國各地加快發(fā)展中迅速地被邊緣化。過去是深圳做了，中央才說；現(xiàn)在是中央說了，別人做了，深圳才做?！皼_”“闖”“試”可能會(huì)不那么準(zhǔn)確，可能會(huì)犯錯(cuò)誤，但從大局角度來說，敢闖敢試，改革創(chuàng)新，敢于犧牲奉獻(xiàn)，是我們的責(zé)任所在，使命所在。

網(wǎng)文大膽展望，深圳應(yīng)該向上海學(xué)習(xí)。上海盯住的絕不只是自己的一畝三分地，也不僅僅是長三角，不僅僅是國內(nèi)，而是利用全球資源發(fā)展自己，大手筆不斷。深圳土地面積狹窄，更應(yīng)該把眼光放開闊，在深化區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中增強(qiáng)城市輻射能力。深圳不是一個(gè)孤島，不可能脫離區(qū)域的背景發(fā)展，內(nèi)涵增長的潛力絕對不容忽視。一個(gè)城市才發(fā)展了20多年，就開始走下坡路，就未老先衰了，歷史上沒有這個(gè)規(guī)律。如果深圳創(chuàng)造了這個(gè)規(guī)律，沒有別的，只能說明我們自己沒本事，沒能力。百年前，梁啟超作《少年中國說》，為悲觀中國人亮起一盞明燈；希望今日之《少年深圳說》，也能為深圳人亮起一盞信心之燈。正如深圳的“圳”字，有三條大路，條條大路通羅馬，上可入天堂，下可入地獄，深圳作為經(jīng)濟(jì)特區(qū)，需要保持對自己歷史使命、目標(biāo)方向認(rèn)識(shí)上的先知先覺，先人一步。

年輕人充滿激情，深圳是充滿激情的年輕城市。深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)40歲了，經(jīng)歷了一次次危機(jī)與挫折，成長為一座世界級的創(chuàng)新城市。毋庸諱言，未來的深圳還會(huì)遇到挫折與危機(jī)，還需要保持著獨(dú)特的危機(jī)意識(shí)。

深圳特區(qū)40年｜唐杰：經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的市場與政府——深圳40年創(chuàng)新轉(zhuǎn)型總結(jié)與思考

二、深圳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型增長幾個(gè)階段及做法

深圳40年的轉(zhuǎn)型道路不平坦，一路跌跌撞撞，起起伏伏，經(jīng)歷了多個(gè)轉(zhuǎn)型期，在摸索中走出了從數(shù)量型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的道路。

第一階段（1979—1990年代初），“三來一補(bǔ)”為代表的工業(yè)化。

1980—1985年建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)之初，深圳起初依靠優(yōu)惠政策獲利，通過價(jià)格改革獲取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)價(jià)格差。此后，開始了快速工業(yè)化和城市化進(jìn)程?！耙酝馍掏顿Y為主、生產(chǎn)以加工裝配為主、產(chǎn)品以出口為主”，成為深圳加入全球分工體系最簡明扼要的政策主張。深圳重點(diǎn)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，如電子、縫紉、紡織、機(jī)械等行業(yè)產(chǎn)品以出口外銷為主，初步形成外向型的工業(yè)發(fā)展格局，借助 “三來一補(bǔ)”的加工貿(mào)易方式成功嵌入全球電子信息產(chǎn)業(yè)鏈。到1990年底，深圳企業(yè)超過了600家（其中“三資”企業(yè)400多家），職工人數(shù)達(dá)到10萬人，產(chǎn)品品種也從不足10種發(fā)展到近千種，構(gòu)成了以視聽產(chǎn)品為主的現(xiàn)代電子工業(yè)體系。

第二階段（1990年代初—2010年前后），模仿創(chuàng)新為代表的工業(yè)化。

1992年鄧小平“南方講話”，推動(dòng)了我國對外開放從經(jīng)濟(jì)特區(qū)向沿海、沿江及全面開放。特區(qū)政策普惠化，推動(dòng)深圳向周邊地區(qū)移動(dòng)。深圳經(jīng)濟(jì)從加工貿(mào)易轉(zhuǎn)向模仿性創(chuàng)新時(shí)代，憑借模仿形成了大規(guī)模生產(chǎn)能力的初級工業(yè)化過程，逐步走向模仿性創(chuàng)新的生產(chǎn)制造。模仿時(shí)代的“山寨”經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象成為深圳工業(yè)化的新特征?！吧秸钡纳ぐl(fā)了一種靈活異常的生態(tài)系統(tǒng)，成就了供應(yīng)鏈，這正是深圳的獨(dú)特之處。這種對勞動(dòng)力持續(xù)不斷的分工使生產(chǎn)力水平得以提高，逐漸形成的產(chǎn)業(yè)布局開始被市場認(rèn)可為最快的效率組合。2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)，很多企業(yè)被迫關(guān)閉或轉(zhuǎn)型，加劇了競爭程度和加快了產(chǎn)業(yè)升級的速度。

第三階段（2010年代初至今），持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

2010年深圳面對新一輪的轉(zhuǎn)型衰退，以及后續(xù)幾年超過1.6萬家企業(yè)離開了深圳，但立志實(shí)現(xiàn)“騰籠換鳥”的深圳，目標(biāo)不變、力度不減、步伐不停地持續(xù)淘汰轉(zhuǎn)型低端落后產(chǎn)能。深圳市進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展階段。公共研究開發(fā)平臺(tái)、公共信息平臺(tái)、公共創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等有效公共產(chǎn)品供給增長很快，與日益強(qiáng)大的企業(yè)創(chuàng)新能力相結(jié)合，深圳開始走向全球創(chuàng)新的前沿。以新一代信息技術(shù)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)為核心的基因測序分析與裝備制造、新材料、新能源汽車、顯示技術(shù)等領(lǐng)域形成了較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，依靠大規(guī)模產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程，展現(xiàn)了創(chuàng)新活動(dòng)能力強(qiáng)、集聚水平高、創(chuàng)新速度快的特點(diǎn)，逐步縮小與國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿的差距。作為創(chuàng)新增長的標(biāo)志之一，2017年，深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)增加值合計(jì)9184億元，同比增長13.6%。目前，這一轉(zhuǎn)型過程似乎正在從創(chuàng)新制造向知識(shí)創(chuàng)新引領(lǐng)的方向演變。

在深圳，這種持續(xù)上臺(tái)階的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級過程，被形象地稱為是“爬鍋底策略”。深圳的工業(yè)化過程從初期低層次起步進(jìn)入全球分工體系，這是一種無奈的開始，逐步向上攀援是必須的選擇。離開炙熱的“鍋底”，才能走上自在、自為、自主的發(fā)展道路。在現(xiàn)實(shí)中，無窮的深圳創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)的成長，演繹出一幅幅奮勇攀登的壯麗畫卷，也構(gòu)成了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)生產(chǎn)環(huán)節(jié)向深圳聚集的過程，長達(dá)40年的演進(jìn)構(gòu)成了深圳獨(dú)特的、發(fā)達(dá)的、高度細(xì)分化的、極復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)化分工體系，構(gòu)成產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同分工效應(yīng)。因分工深化而帶來的進(jìn)一步的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張和創(chuàng)新，使產(chǎn)業(yè)升級成為可能。

經(jīng)過短短數(shù)十年的發(fā)展，截至2019年底，深圳GDP從不到2億增長為2.7萬億元。PCT國際專利申請量18081件，連續(xù) 15年居國內(nèi)城市之首，總量超過英國、韓國、新加坡，用40年成長為國際創(chuàng)新之都，堪稱奇跡，其背后的原因和路徑值得解讀。深圳無疑是推行改革開放最為系統(tǒng)的特區(qū)，市場化改革貫穿于深圳40年發(fā)展的全過程。深圳創(chuàng)新的基因隱藏在市場化的進(jìn)程中，早期集中改革動(dòng)能，著力構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)體系，把資源配置方式轉(zhuǎn)向市場主導(dǎo)，包括鼓勵(lì)興辦私營企業(yè)、引進(jìn)外資、土地和住房制度改革、建立證券交易所，等等，這些看似與創(chuàng)新沒有直接關(guān)聯(lián)的改革措施，后來成為深圳走向創(chuàng)新的重要制度基礎(chǔ)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，人的能動(dòng)性被束縛在各種條條框框中，深圳的市場化進(jìn)程給那些高能級的人提供了發(fā)揮的機(jī)會(huì)。深圳創(chuàng)新秘訣里很重要的一條在于：深圳是中國第一個(gè)把創(chuàng)新從純科研的活動(dòng)轉(zhuǎn)變成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的城市。長期以來，高度行政化科研系統(tǒng)掌握了創(chuàng)新的話語權(quán)、資源配置權(quán)、創(chuàng)新活動(dòng)的評價(jià)權(quán)，是科技、經(jīng)濟(jì)兩張皮的根源。市場化使企業(yè)家成為創(chuàng)新的組織者和領(lǐng)導(dǎo)者，創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率高，企業(yè)在市場競爭中有優(yōu)勢，創(chuàng)新就會(huì)成為一種蜂聚和蜂聚擴(kuò)散的現(xiàn)象，創(chuàng)新引來了更多的創(chuàng)新，成功的企業(yè)帶動(dòng)了更多企業(yè)走向成功。

三、卓越的創(chuàng)新來自于市場競爭，發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)源于持續(xù)系統(tǒng)的改革

黨的十九大提出，加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場化配置為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)、要素自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活、競爭公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰，豐富、深化和系統(tǒng)化了1992年黨的十四大提出的建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)。高尚全（2018）指出，近40年的改革開放歷經(jīng)“目標(biāo)探索”“框架構(gòu)建”“體制完善”和“五位一體的全面深化改革”四個(gè)階段，推動(dòng)了整個(gè)國家從以階級斗爭為綱向以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心、從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)、從閉關(guān)鎖國轉(zhuǎn)向全方位開放、從人治走向法治、從貧窮落后轉(zhuǎn)向小康五大轉(zhuǎn)變，國家和社會(huì)面貌發(fā)生了翻天覆地的變化。

1997年3月，國家體改委組織調(diào)查組到上海和深圳兩地進(jìn)行調(diào)查，在向國務(wù)院提交的《關(guān)于上海、深圳建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)展情況的報(bào)告》中指出：在新體制建設(shè)方面，兩市都走在全國的前面。深圳市作為改革開放以來新興的城市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)，在建立市場經(jīng)濟(jì)體制方面起點(diǎn)較高，新體制的框架已初步形成，提供了初步建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制框架的范例，值得借鑒學(xué)習(xí)。深圳市有關(guān)十大體系建設(shè)的探索為全國建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制提供了借鑒。需要強(qiáng)調(diào)的是，深圳在上個(gè)世紀(jì)九十年代對社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的討論當(dāng)然不是孤立發(fā)生的，而是中國漸進(jìn)式市場化改革的實(shí)踐的產(chǎn)物。張卓元（2019）系統(tǒng)回顧了1987—1988年我國在經(jīng)濟(jì)體制規(guī)劃中就改革方向和配套改革內(nèi)容所進(jìn)行的廣泛討論，并對后來20年的改革持續(xù)深化的進(jìn)程產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

習(xí)近平總書記在慶祝改革開放40周年大會(huì)上的講話，深刻全面地總結(jié)了我國采取漸進(jìn)式改革的方式，建立起社會(huì)主義市場體系的歷程。

“40年來，我們解放思想、實(shí)事求是，大膽地試、勇敢地改，干出了一片新天地?！?/p>

從改革進(jìn)程看，深圳進(jìn)行系統(tǒng)化改革探索的意義在于，服從一個(gè)更加廣闊的制度變遷過程，比較早地探討相關(guān)配套改革，尋求漸進(jìn)的階段性改革的目標(biāo)逐步深化，用較低的社會(huì)成本將多個(gè)次優(yōu)的局部改革串聯(lián)起來，累積產(chǎn)生階段性、梯次性的制度變遷結(jié)果。在現(xiàn)實(shí)中，市場經(jīng)濟(jì)是有效激勵(lì)和信息有效性集合起來的制度安排，其復(fù)雜程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系。利用關(guān)鍵性改革帶動(dòng)多項(xiàng)改革，創(chuàng)造體制變革的“多米諾骨牌效應(yīng)”，使改革先易后難，由淺入深。改革越深入，配套要求越高，漸進(jìn)式改革的難度也許會(huì)增大；但也存在著另一種情況，改革初期因配套條件不充分，一些改革措施難以實(shí)施。隨著改革的持續(xù)深入，一些難度很大的改革措施會(huì)因?yàn)榕涮讞l件相對成熟反倒是可以較低的代價(jià)得以實(shí)施。改革能使廣大人民群眾受益就會(huì)有動(dòng)力，就能夠以試錯(cuò)方式，從上向下和從下向上，多層次多角度網(wǎng)絡(luò)狀實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制對計(jì)劃體制的梯次替換，其中離不開中央政府和地方政府對改革政策和措施的設(shè)計(jì)與推進(jìn)。

在深圳一項(xiàng)具體的改革開放措施引起連鎖性制度創(chuàng)新過程的例子是，引入沃爾瑪帶動(dòng)了物流與金融業(yè)創(chuàng)新改革。沃爾瑪曾經(jīng)是全球最大的連鎖零售企業(yè)，上世紀(jì)90年代初就實(shí)現(xiàn)了以通信衛(wèi)星為核心，對全球銷售信息即時(shí)管理。在深圳乃至全國還不存在連鎖商業(yè)形態(tài)時(shí)，引入沃爾瑪是否會(huì)產(chǎn)生對中國商業(yè)的壟斷引起了廣泛的關(guān)注。沃爾瑪進(jìn)入深圳引起市場轟動(dòng)，也激發(fā)了學(xué)習(xí)沃爾瑪全球采購體系的熱情，進(jìn)而是沃爾瑪全球采購大會(huì)在深圳舉辦，而后來就是沃爾瑪?shù)娜虿少徶行脑O(shè)在深圳。深圳開始了解并規(guī)劃現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展，深圳成為全球發(fā)達(dá)的物流城市過程，就是不斷強(qiáng)化在全球分工體系地位的過程。深圳銀行業(yè)與沃爾瑪?shù)暮献髡Q生了最早的購物卡，開創(chuàng)了我國全面“卡”消費(fèi)的時(shí)代。1996年8月，沃爾瑪在深圳開設(shè)第一家沃爾瑪購物廣場和山姆會(huì)員商店，不出十年，沃爾瑪在中國內(nèi)地已經(jīng)開出160余家店。先是少數(shù)先行者模仿沃爾瑪構(gòu)建連鎖超市，而后是中國商業(yè)企業(yè)開始了全面規(guī)?；B鎖經(jīng)營，從根本上改變了計(jì)劃配給型的傳統(tǒng)商業(yè)體系。

四、法治是發(fā)達(dá)的中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)

習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中指出，“推進(jìn)科學(xué)立法、民主立法、依法立法，以良法促進(jìn)發(fā)展、保障善治。建設(shè)法治政府，推進(jìn)依法行政，嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。深化司法體制綜合配套改革，全面落實(shí)司法責(zé)任制，努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義。加大全民普法力度，建設(shè)社會(huì)主義法治文化，樹立憲法法律至上、法律面前人人平等的法治理念”。

從傳統(tǒng)社會(huì)的人治走向社會(huì)主義法治是改革的核心目標(biāo)之一。在現(xiàn)實(shí)生活中可感受到的轉(zhuǎn)變，是遇到問題找市場，不再找市長。市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是一組復(fù)雜且有序的合約體系。任何市場交易都能夠依照依法約定的合約得到執(zhí)行，不論是有形的商品還是無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有價(jià)證券還是高樓大廈、勞務(wù)合同還是投資合同。試想一下，行政權(quán)力介入一個(gè)具體的合約執(zhí)行過程可能產(chǎn)生的結(jié)果，一定不是一件合約的失效，而是會(huì)誘發(fā)更多的“搭便車”行為，市場就會(huì)失去在資源配置中決定作用的功能。

在《共產(chǎn)黨宣言》中馬克思和恩格斯指出：“資產(chǎn)階級除非對生產(chǎn)工具，從而對生產(chǎn)關(guān)系和全部社會(huì)關(guān)系不斷地進(jìn)行革命，否則就不能生存下去。反之，原封不動(dòng)地保持舊的生產(chǎn)方式，卻是過去的一切階級生存的首要條件 ……資產(chǎn)階級在它不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”。諾斯（North,1981）同樣強(qiáng)調(diào)了制度變化而不是技術(shù)變化是經(jīng)濟(jì)增長決定因素的觀點(diǎn)。在論及國家作用時(shí)，強(qiáng)調(diào)國家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長中的作用，而不是簡單的自由放任。國家因此需要承擔(dān)起有效、公正契約執(zhí)行者的角色，要能夠保證產(chǎn)權(quán)的有效性和合約的依法執(zhí)行。國家政權(quán)強(qiáng)制力是由人來行使的，若不能防止權(quán)利行使過程中產(chǎn)生的謀利行為，就會(huì)出現(xiàn)以犧牲社會(huì)利益為代價(jià)的悖論。在現(xiàn)實(shí)的改革過程中，依法進(jìn)行改革，用法律固定改革成果，不斷修改完善、以構(gòu)成中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系的法律框架，規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為，防止行政權(quán)力的不當(dāng)使用和濫用是深化改革的重要內(nèi)容。

1987年12月1日，深圳會(huì)堂內(nèi)舉行共和國歷史上首次土地拍賣會(huì)。拍賣是資本主義經(jīng)濟(jì)的概念，被堂而皇之地作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容講了出來。這項(xiàng)改革與1982年版的《中華人民共和國憲法》第十條第四款明文規(guī)定“任何組織或者個(gè)人不得侵占、買賣、出租或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地”的精神相沖突，但拍賣并非是違法行為。深圳于1982年開始實(shí)施《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)土地暫行規(guī)定》，規(guī)定城市土地限期使用和按年收取土地使用費(fèi)。在“第一槌”拍賣活動(dòng)前五個(gè)月，深圳通過了《深圳特區(qū)土地管理改革方案》，奠定了地方法規(guī)依據(jù)。隨后而來的是，30天后，廣東省人大常委會(huì)通過了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)土地管理?xiàng)l例》，并定于1988年1月3日正式實(shí)施，法規(guī)原則同樣為全面實(shí)行土地使用權(quán)有償出讓制度。四個(gè)月后的1988年4月12日，第七屆全國人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過的《中華人民共和國憲法修正案》第二條內(nèi)容為“任何組織或者個(gè)人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地。土地的使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓”。一項(xiàng)改革先由地方性規(guī)章予以支撐，而后上升為省級立法，并直接推動(dòng)了憲法修改，為全面實(shí)行國有土地使用權(quán)有償讓渡重大改革提供了根本的法律依據(jù)和保障。事實(shí)上，漸進(jìn)式改革由雙軌制開始，以雙軌引入市場機(jī)制并以增量方式逐漸取代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。當(dāng)時(shí)的土地使用為雙軌運(yùn)行，一部分土地照規(guī)定有償使用，而另一部分則依然是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制式的無償劃撥，值得一提的是，當(dāng)時(shí)無償劃撥方式占土地使用的大部分。很顯然，土地使用雙軌制實(shí)施得越久，“搭便車”的行為就越嚴(yán)重。加快推進(jìn)全面土地有償使用的改革，就是堵塞行政權(quán)利可能被濫用的制度漏洞，也是依照供求關(guān)系對稀缺土地定價(jià)的市場經(jīng)濟(jì)基本要求。

周元春（2005）以“154束法制陽光耀鵬城——深圳市人大常委會(huì)13年立法掃描”為題，總結(jié)了從深圳取得立法權(quán)以來的法治化進(jìn)展。13年共制定頒布154項(xiàng)地方性法規(guī)，有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)和改革開放方面的立法占立法總數(shù)的70%以上，為建立和完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制提供了法制規(guī)范。在全國率先立法的法規(guī)中具有創(chuàng)造性的占1/3。這些法規(guī)為深圳的改革、創(chuàng)新和未來發(fā)展加裝了一個(gè)個(gè)動(dòng)力強(qiáng)勁的加速器。截至2020年7月1日，深圳市立法369件，其中修改、修正的立法225件，一件立法平均8～10年就會(huì)修改或是修正，并隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展和立法體系變化決定法律的廢止（截至目前的廢止件數(shù)為27件）。不失一般性，我們可以認(rèn)為，立法件數(shù)決定了法制體系覆蓋的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)范圍，而法律的修正與修改決定了法治化的水平。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)模、質(zhì)量水平快速提升是深圳走向創(chuàng)新增長的顯著標(biāo)志。一是深圳的專利優(yōu)勢系數(shù)為2.5，深圳單位產(chǎn)出中創(chuàng)新份額處于全國領(lǐng)先位置。2019年，深圳國內(nèi)專利申請量為 261502件，占全國專利申請總量 6.23%，其中，發(fā)明專利申請量 82852 件，專利授權(quán)量 166609 件，占全國專利授權(quán)總量6.73%。二是深圳專利技術(shù)具有了比較明顯的國際競爭力。2019年全市PCT專利申請量17459件，占全國30.7%，智能制造業(yè) PCT 專利申請量增長較快。深圳、北京等十座城市當(dāng)年的PCT專利公開量為37003件，其中深圳占比近50%。深圳在美歐日韓等的發(fā)明專利公開量分別為7308件、7636件、897件和988件，以較大優(yōu)勢位居全國各大城市第一。三是深圳既有專利具有較高市場價(jià)值。2019年，深圳專利權(quán)質(zhì)押登記涉及專利1063件，平均每件專利質(zhì)押金額305萬元，質(zhì)押金額1億元以上有7件。截至2019 年底，深圳有效發(fā)明專利138534件，維持年限5年以上發(fā)明專利所占比例超過85%。四是企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位顯著，職務(wù)專利申請量占全市專利申請總量的91.2%。

2019年3月1日，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》正式施行，該《條例》于2018年12月27日深圳市第六屆人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議正式表決通過?！稐l例》從建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)性承諾制度、設(shè)立行政執(zhí)法技術(shù)調(diào)查官制度、構(gòu)建違法行為信用懲戒制度等方面進(jìn)行創(chuàng)新性制度設(shè)計(jì)，構(gòu)建與深圳創(chuàng)新發(fā)展相匹配、與國際通行規(guī)則相接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。在此前一天，深圳市首個(gè)國家級知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心——中國（深圳）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心也正式揭牌，這是深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法執(zhí)法史上新的一頁。

總之，市場公平競爭需要享有完備的法治支撐，這是政府應(yīng)當(dāng)提供并創(chuàng)造的盡可能充分供給的公共產(chǎn)品，以此為準(zhǔn)劃清政府與企業(yè)、政府與市場的權(quán)責(zé)邊界，致力于培育不斷完善的法治化社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系，保護(hù)公平競爭，激勵(lì)創(chuàng)新。堅(jiān)持在漫長過程中形成的市場是主導(dǎo)、企業(yè)是主體、企業(yè)家為核心、法治是基礎(chǔ)、政府是保障的理念，應(yīng)該是避免改革走回頭路的最有效的辦法。

五、以創(chuàng)造綜合發(fā)展環(huán)境為核心的轉(zhuǎn)型升級政策

2010年以來深圳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了深刻變化，在度過新一輪轉(zhuǎn)型衰退后，經(jīng)濟(jì)增長從高速度轉(zhuǎn)向了高質(zhì)量，生產(chǎn)方式從以“山寨”模仿為主轉(zhuǎn)向以創(chuàng)新制造為主。人均GDP五年增加1萬美元，達(dá)到2.4萬美元，每平方公里產(chǎn)出GDP、財(cái)政收入分別達(dá)8億元和2.8億元，均居全國大城市首位。工業(yè)增加值率五年提高4.9個(gè)百分點(diǎn)。地方一般公共預(yù)算收入年均增速是GDP增速的1.8倍。居民人均可支配收入、最低工資標(biāo)準(zhǔn)、最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)均居全國領(lǐng)先水平。制定實(shí)施了生物、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料、文化創(chuàng)意、新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃政策，成為中國新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模最大、集聚性最強(qiáng)的城市，產(chǎn)業(yè)總規(guī)模近2萬億元，新興產(chǎn)業(yè)年均增長20%以上，增加值占GDP比重超過35%，對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率接近50%。前瞻布局航空航天、生命健康、機(jī)器人、可穿戴設(shè)備和智能裝備等未來產(chǎn)業(yè)，國家級高新技術(shù)企業(yè)4742家，五年新增3698家。萬元GDP能耗、水耗，以及化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫減排量均顯著下降。創(chuàng)新能力有了明顯提升。全社會(huì)研發(fā)投入占GDP的4.02%，五年翻了一番，建成了國家超級計(jì)算深圳中心、國家基因庫和大亞灣中微子實(shí)驗(yàn)室，國家、省和市級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心和企業(yè)技術(shù)中心等創(chuàng)新載體累計(jì)達(dá)1107家，是前三十年總和的3.6倍，IT領(lǐng)袖峰會(huì)和BT領(lǐng)袖峰會(huì)等成為促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要平臺(tái)。其中，2011年制定并開始實(shí)施一項(xiàng)支持新一代信息技術(shù)的五年規(guī)劃，到2016年取得了圓滿成功。五年時(shí)間，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值翻了一番，達(dá)到4052億元，到2019年已經(jīng)超過了6500億元。2019年該產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)發(fā)明專利公開量43273件，截至2019年底的有效發(fā)明專利量為65460件，發(fā)明專利公開量在北京之后居第二位。

2010年代上半段，深圳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)新一代創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)的模仿型產(chǎn)業(yè)的替代，以及其中新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的崛起做得很成功的原因是多方面的，一是從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的理念看，比較早地提出了有質(zhì)量的穩(wěn)定增長的轉(zhuǎn)型政策主張，經(jīng)過多輪轉(zhuǎn)型實(shí)踐，深圳對走創(chuàng)新轉(zhuǎn)型道路認(rèn)識(shí)已經(jīng)比較統(tǒng)一，行動(dòng)比較自覺。二是對轉(zhuǎn)型過程中如何發(fā)揮市場、企業(yè)與政府作用有較為清楚的認(rèn)識(shí)，在以改革創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級方面有了比較豐富的實(shí)踐和成功的經(jīng)驗(yàn)。如1987年的《深圳市人民政府關(guān)于鼓勵(lì)科技人員興辦民間科技企業(yè)的暫行規(guī)定》、1994年深圳市科技局頒布的《深圳市技術(shù)入股暫行規(guī)定》和《深圳市技術(shù)分紅暫行規(guī)定》，使剛剛起步的深圳有了很強(qiáng)的人才吸引力。再如，深圳依國際慣例最早建立無形資產(chǎn)評估事務(wù)所并推出管理辦法，吸引外商直接投資和解決創(chuàng)新形成的無形資產(chǎn)入股障礙方法有很好效果，民營高科技企業(yè)也因此而蓬勃發(fā)展，等等。

深圳新一代信息產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容是：政策目標(biāo)為突破關(guān)鍵技術(shù)，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合。組織方式為集中政府資源。如，設(shè)立新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組和具體辦事機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌各部門資源。從2011年起，連續(xù)五年投入的25億元設(shè)立了專項(xiàng)資金，用于資助新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)攻關(guān)、創(chuàng)新能力提升、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)培育和引進(jìn)、重點(diǎn)企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目建設(shè)等方面。使用方式是，提升創(chuàng)新能力，鼓勵(lì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，加強(qiáng)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，增強(qiáng)共性技術(shù)研究開發(fā)與應(yīng)用示范。鼓勵(lì)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)化和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)申報(bào)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目，優(yōu)先納入創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)用房和土地利用年度規(guī)劃。支持企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)合作培養(yǎng)博士后人才。支持深圳企業(yè)參加電子信息、通信等領(lǐng)域國際知名展會(huì)和會(huì)議，支持在深圳舉辦高水平、國際性的新一代信息技術(shù)會(huì)議。支持新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟提供重大公共技術(shù)研發(fā)，鼓勵(lì)和支持發(fā)展相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究、政府決策咨詢等產(chǎn)業(yè)服務(wù)工作。

盡管對這一時(shí)期深圳的轉(zhuǎn)型政策進(jìn)行系統(tǒng)性評價(jià)還為時(shí)尚早，但仍可初步判斷，深圳的轉(zhuǎn)型政策是有明顯時(shí)代特點(diǎn)的混合型政策，即適度集中政府行政資源，支持市場整合，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。當(dāng)然，每年5億元的政府財(cái)政支出相對于2000億元規(guī)模且在滾動(dòng)成長的產(chǎn)業(yè)，說是杯水車薪并不夸張。政府對轉(zhuǎn)型政策能夠成功的信心應(yīng)當(dāng)來自于，政府可以洞見到個(gè)別企業(yè)觀察不到的稟賦優(yōu)勢信息，并通過產(chǎn)業(yè)政策方式支持特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。徐林（2018）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)被定義為，針對特定產(chǎn)業(yè)實(shí)施的可能改變市場發(fā)展軌跡的產(chǎn)業(yè)支持或限制措施，這些措施要么基于行政權(quán)力的干預(yù)，要么基于公共資源的選擇性或歧視性配置。通過市場化改革改變原有資源配置扭曲導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)發(fā)展或結(jié)構(gòu)升級加速，不能被視為產(chǎn)業(yè)政策。政府的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)更多強(qiáng)調(diào)功能性，要針對產(chǎn)業(yè)升級和提升競爭力的普遍性薄弱環(huán)節(jié)，市場主體不愿意配置資源或難以形成合力解決的情況下，由政府發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用并投入資源予以扶持。在市場主體愿意配置資源的領(lǐng)域，政府盡可能營造好的激勵(lì)政策和環(huán)境，更好地發(fā)揮競爭政策的作用，鼓勵(lì)市場公平競爭下的強(qiáng)者勝出。很顯然，這是深圳25億財(cái)政投入五年滾動(dòng)能夠取得成效的關(guān)鍵。

深圳轉(zhuǎn)型升級政策能夠取得成功，與政府和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)關(guān)系也很密切。新技術(shù)早期階段，知識(shí)的隱性程度高，公司和個(gè)人很大程度上受益于地理鄰近（Audretsch 等，2005）。空間上的臨近性，企業(yè)間交流的便利性有利于隱形知識(shí)傳播，從而推動(dòng)創(chuàng)新。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)構(gòu)成大企業(yè)為核心的海量中小企業(yè)群落，當(dāng)然有助于生產(chǎn)和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)由疏而密、分工精細(xì)，營造出良好創(chuàng)新的創(chuàng)新氛圍。

羅默通過對知識(shí)雙重性的界定，為內(nèi)生增長理論奠定了基礎(chǔ)。政府用于研究開發(fā)的公共支出以及適宜知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策會(huì)提高社會(huì)公共知識(shí)存量，促進(jìn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。政府采取有效的措施促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)，創(chuàng)造和擴(kuò)大知識(shí)公地就成為加速創(chuàng)新增長的重要政策措施（Stiglitz and Greenwald，2014）。從這個(gè)意義上說，深圳轉(zhuǎn)型政策的有效性與創(chuàng)辦公共研發(fā)機(jī)構(gòu)和共有知識(shí)共享有很大關(guān)系，看似嘉年華的IT領(lǐng)袖峰會(huì)則發(fā)揮了重要的新思想交流碰撞、實(shí)施與驗(yàn)證的作用。事實(shí)上，從研發(fā)投入的結(jié)構(gòu)看，我國政府研發(fā)投入占全部研發(fā)投入的比重只有20%左右，與美國存在10個(gè)百分點(diǎn)左右的差距，這說明我國政府在基礎(chǔ)研究方面的研發(fā)投入力度大大弱于美國等發(fā)達(dá)國家，需要進(jìn)一步加強(qiáng)，以增強(qiáng)我國技術(shù)創(chuàng)新的原發(fā)動(dòng)力。

菲利普·阿吉翁（2012）認(rèn)為，政府產(chǎn)業(yè)政策有效的前提條件是，產(chǎn)業(yè)競爭不能破壞而是要宜于推動(dòng)競爭，典型的表現(xiàn)是，政府不能以“挑選贏家”方式來推行產(chǎn)業(yè)，這不僅會(huì)造成典型的俘獲和尋租風(fēng)險(xiǎn)，而且會(huì)因破壞了市場競爭而造成資源配置的扭曲。因此，產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的融合是至關(guān)重要的。在羅德里克（2009）看來，產(chǎn)業(yè)政策是否有效是觀察一個(gè)政府與企業(yè)以市場為紐帶的合作過程。政府既不是高高在上且高瞻遠(yuǎn)矚的獨(dú)立的政策制定者，也不是受到特定產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)俘獲的租金設(shè)置者；政府對特定的產(chǎn)業(yè)既要予以支持，也要設(shè)定可度量的績效指標(biāo)；最后，產(chǎn)業(yè)政策對外公布的公開透明是重中之重。

深圳歷經(jīng)廣泛深刻而持續(xù)的改革開放過程，建立了法治化的比較發(fā)達(dá)的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系，較好地發(fā)揮了政府作用，轉(zhuǎn)型升級政策取得了很大成功，但這種成功的背后還具有若干尚待深入破解的偶然性。確切地說，深圳支持新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等系列政策取得了成功，并不意味著同樣的做法在其他產(chǎn)業(yè)也會(huì)取得成功。從實(shí)踐角度看，深圳也曾采取過支持汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，并不是很成功，廣州則是一鳴驚人；深圳也曾制定了生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，相對長江三角洲仍具有相當(dāng)大的差距；即使是在新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，深圳距離北京也還有很大差距。這似乎說明，政府產(chǎn)業(yè)政策的有效性存在著客觀的約束條件，這種條件可能表現(xiàn)為，產(chǎn)業(yè)政策的成功緣于具備了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條件，這種條件可能源自于創(chuàng)新集聚優(yōu)勢動(dòng)態(tài)比較。當(dāng)我們對比深圳與廣州、上海在IT產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)以及生物制藥產(chǎn)的政策文件時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)，其中的差距并不顯著，實(shí)施效果大不相同。我們因此可能需要考慮的是，產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施是以企業(yè)活動(dòng)為基礎(chǔ)，以現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)分工方式為前提的。一個(gè)地區(qū)形成的產(chǎn)業(yè)集群會(huì)產(chǎn)生自我強(qiáng)化的優(yōu)勢。政府產(chǎn)業(yè)政策的有效性取決于市場選擇，而不是取決于政府意愿。深圳轉(zhuǎn)型升級植根于“三來一補(bǔ)”“山寨”模仿的產(chǎn)業(yè)鏈的土壤，在與北上廣的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育水平大致相同的基礎(chǔ)上，也會(huì)演化出不同的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑。同樣是更好地發(fā)揮政府作用，在推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域也會(huì)形成相同產(chǎn)業(yè)的績效差別，北京政策成功的產(chǎn)業(yè)，在深圳可能不成功應(yīng)當(dāng)是一個(gè)必然的結(jié)果。因此，從更一般意義上說，有效的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)隨著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素聚集的動(dòng)態(tài)變化而變化，有效的政府行為是支持配合企業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)與組織方式的變化，而不是成為主導(dǎo)者。同時(shí)，政府行為應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)向更具一般意義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，其中，人才政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、有效的市場公平競爭政策，特別是鼓勵(lì)知識(shí)溢出性政策具有重要的作用。有關(guān)政府與企業(yè)的關(guān)系、政府的前瞻性、產(chǎn)業(yè)組織方式、網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新形式，仍然需要更多的深入研究。